证监会就“业绩变脸”再开罚单 国信证券二度受罚

　　新华网北京１月２４日电（记者赵晓辉、陶俊洁）记者２４日从中国证监会获悉，由于所保荐项目上市后业绩大幅下滑，国信证券和光大证券被出示监管警示函，相关保荐代表人亦被采取监管措施。

　　经证监会调查，隆基股份于２０１２年４月１０日刊登招股说明书，４月１１日上市。上市后的一季报显示，隆基股份２０１２年一季度净利润同比下降９０．５９％。康达新材于２０１２年３月３０日刊登招股说明书，４月１３日刊登上市公告书。上市公告书显示，康达新材２０１２年一季度的营业利润同比下降３９．２７％。

　　上述两个案例中，发行人和保荐机构在提交会后重大事项时未如实说明相关情况，发行人亦未在招股过程中作相应补充公告。为此，证监会对隆基股份、康达新材分别采取了出具警示函的监管措施；对两家公司的保荐机构国信证券、光大证券采取了出具警示函的监管措施；对隆基股份的保荐代表人王延翔、曲文波采取了１２个月不受理与行政许可有关文件的监管措施，对康达新材的保荐代表人张曙华、王苏华采取了３个月不受理的监管措施。

　　这是今年以来国信证券第二次因为所保荐项目出现“业绩变脸”而被出示警示函。而且，其保荐代表人业务被暂停１２个月也是近期证监会针对“业绩变脸”开出的最严厉罚单。

　　证监会有关部门负责人说，宏观经济环境、行业周期变化等都会对企业的经营产生影响，业绩波动是客观存在的现象，凡是对投资者决策产生重大影响的信息，都需要充分及时地披露。

　　据了解，隆基股份自２０１１年下半年起，受行业因素等影响，经营业绩与２０１１年上半年相比已出现大幅下滑，２０１２年业绩表现延续了这一状况，自２０１１年７月发审委通过后，发行人发行上市过程中，未向投资者充分提示这些客观事实和风险因素，保荐机构也未督促其充分及时披露信息。

　　该负责人强调，证监会将继续强化“以信息披露为中心”的监管理念，深化新股发行体制改革，依法严格查处证券发行上市过程中的违法违规行为。