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默认本报讯 （记者 李小龙）日前，记者从中行驻马店分行获悉，去年以来，该行积极开展“五步工作法”狠抓内控工作，确保不发生重大、实质性操作风险和重大合规风险事件，保障该行业务持续稳健发展。
坚持做好二线服务一线工作。该行通过组织督查小组进驻网点等方式，采取“一对一”的方式进行检查、培训和内控宣讲，按季对管控薄弱机构进行帮扶，分析网点存在问题，提出解决方案，及时转发内外部监管下发的风险提示，对检查过程中发现的风险隐患进行主动跟进和风险提示。
积极推进合规长效机制及内控联席会，加强内控合规机制建设。按照监管部门和总行、分行要求，推动落实包括一把手责任机制、制度建设与执行机制、教育与培训机制、检查与督导机制、合规评价机制、激励约束与奖惩机制、合规宣讲机制在内的七项合规长效机制建设要求。
完善考核机制、操作风险评估机制和KRI指标体系，提高内控合规内生动力。按照工作进度完善市行条线管理部门和网点绩效考核指标中涉及内控合规的指标体系，强化过程管理，使评价和考核指标更具体和可量化。完善操作风险评估机制，加强预警信息的综合分析、运用，有效识别高风险环节和机构，提高风险管理前瞻性。
加强市行与各网点、条线管理部门、省行稽核部门和外部监管部门的沟通协调，提升内控合力。做好与网点的沟通，及时了解网点在内控执行方面的动态，对网点存在的共性问题、好的做法、先进经验进行定期归集总结，实现内控资源共享。
加大自查、核查、预警和问题整改力度，及时消除风险隐患，避免同质同类问题在本机构再次发生。该行依托G-MAP平台、操作风险管理信息系统、基层机构自查系统、条线管理部门相关外围系统和操作风险管理工具持续做好常规预警核查，实现网点自我检查、自我评估、自我整改、自我培训相结合的内控管理流程，加强对高风险业务领域、高风险环节和重点基层机构管控力度，使业务经营与内控管理有机结合，实现了“自己管自己”。